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建設工程文件歸檔整理規范 GB/T-50328-2001
2007-3-8 16:39:26
 
 
建設工程文件歸檔整理規范
 
1  總 則
1.0.1 為加強建設工程文件的歸檔整理工作,統一建設工程檔案的驗收標準,建立完整、準確的工程檔案,制定本規范。
1.0.2 本規范適用于建設工程文件的歸檔整理以及建設工程檔案的驗收。專業工程按有關規定執行。
1.0.3 建設工程文件的歸檔整理除執行本規范外,尚應執行現行有關標準的規定。
說明:1.0.3 建設工程文件歸檔整理除執行本規范外,尚應執行《科學技術檔案案卷構成的一般要求》(GB/T 11822-2000)、《技術制圖復制的折疊方法》(GB/10609.3-89)等規范的規定。電子文件和聲像檔案的歸檔整理,按有關規定執行。
2  術 語
2.0.1 建設工程項目(construction project)
  經批準按照一個總體設計進行施工,經濟上實行統一核算,行政上具有獨立組織形式,實行統一管理的工程基本建設單位。它由一個或若干個具有內存聯系的工程所級成。
2.0.2 單位工程(single project)
  具有獨立的設計文件,竣工后可以獨立發揮生產能力或工程效益的工程,并構成建設工程項目的組成部分。
2.0.3 分部工程(subproject)
  單位工程中可以獨立組織施工的工程。
2.0.4 建設工程文件(construction project document)
  在工程建設過程中形成的各種形式的信息記錄,包括工程準備階段文件、監理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗收文件,也可簡稱為工程文件。
2.0.5 工程準備階段文件(seedtime document of a construction project)
  開程開工以前,在立頂、審批、征地、勘察、設計、招投標等工程準備階段形成的文件。
2.0.6 監理文件(project management document)
  監理單位在工程設計、施工等監理過程中形成的文件。
2.0.7 施工文件(constructing document)
  施工單位在工程設計、施工等監理過程中形成的文件。
2.0.8 竣工圖(as-build drawing)
  工程竣工驗收后,真實反映建設工程項目施工結果的圖樣。
2.0.9 竣工驗收文件(handing over document)
  建設工程項目竣工驗收活動中形成的文件。
2.0.10 建設工程檔案(project archive)
  在工程建設活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄,也可簡稱工程檔案。
2.0.11 案卷(file)
  由互有聯系的若干文件組成的檔案保管單位。
2.0.12 立卷(filing)
  按照一定的原則和方法,將有保存價值的文件分門別類的整理成案卷,亦稱組卷。
2.0.13 歸檔(putting into record)
  文件形成單位完成其工作任務后,將形成的文件整理立卷后,按規定移交檔案管理機構。
說明: 2.0.13 對一個建設工程而言,歸檔有兩方面含義:一是建設、勘察、設計、施工、監理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向本單位檔案管理機構移交;二是勘察、設計、施工、監理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向建設單位檔案管理機構移交。
3  基本規定
3.0.1 建設、勘察、設計、施工、監理等單位應將工程文件的形成和積累納入工程建設管理的各個環節和有關人員的職責范圍。
3.0.2 在工程文件與檔案的整理立卷、驗收移交工作中,建設單位應履行下列職責:
  1 在工程招標及勘察、設計、施工、監理等單位簽訂協議、合同時,應對工程文件的套數、費用、質量、移交時間等提出明確要求;
  2 收集和整理工程準備階段、竣工驗收階段形成的文件,并應進行立卷歸檔;
  3 負責組織、監督和檢查勘察、設計、施工、監理等單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作;
  4 收集和匯總勘察、設計、施工、監理等單位立卷歸檔的工程檔案;
  5 在組織工程竣工驗收前,應提請當地的城建檔案管理機構對工程檔案進行預驗收;未取得工程檔案驗收認可文件,不得組織工程竣工驗收;
  6 對列入城建檔案館(室)接收范圍的工程,工程竣工驗收后3個月內,向當地城建檔案館(室)移交一套符合規定的工程檔案。
3.0.3 勘察、設計、施工、監理等單位應將本單位形成的工程文件立卷后向建設單位移交。
3.0.4 建設工程項目實行總承包的,總包單位負責收集、匯總各分包單位形成的工程檔案,并應及時向建設單位移交;各分包單位應將本單位形成的工程文件整理、立卷后及時移交總包單位。建設工程項目由幾個單位承包的,各承包單位負責收集、整理立卷其承包項目的工程文件,并應及時向建設單位移交。
3.0.5 城建檔案管理機構應對工程文件的立卷歸檔工作進行監督、檢查、指導。在工程竣工驗收前,應對工程檔案進行預驗收,驗收合格后,須出具工程檔案認可文件。
4 工程文件的歸檔范圍及質量要求
4.1 工程文件的歸檔范圍
4.1.1 對與工程建設有關的重要活動、記載工程建設主要過程和現狀、具有保存價值的各種載體的文件,均應收集齊全,整理立卷后歸檔。
說明:4.1.1 此條款為確定歸檔范圍的基本原則。
4.1.2 工程文件的具體歸檔范圍應符合本規范附錄A的要求。
說明:4.1.2 對《建設工程項目文件歸檔范圍和保管期限表》中所列城建檔案館接收范圍,各城市可根據本地情況適當拓寬和縮減。
4.2 歸檔文件的質量要求
4.2.1 歸檔的工程文件應為原件。
4.2.2 工程文件的內容及其深度必須符合國家有關工程勘察、設計、施工、監理等方面的技術規范、標準和規程。
說明: 4.2.2 監理文件按《建設工程監理規范》(GB503129-2000)編制;市政工程施工技術文件及其竣工接收文件在建設部印發的《市政工程施工技術資料管理規定》(城建[1994]469號)編制,建筑安裝工程施工技術文件及其竣工驗收文件在建設部沒有作出規定以前,按各省有關規定編制。竣工圖的編制應按國家建委1982年[建發施字50號]《關于編制基本建設竣工圖的幾項暫行規定》執行。地下管線工程竣工圖的編制,應按1995年中華人民共和國行業標準《城市地下管線探測技術規程》(CJJ61-94)中的有關規定執行。
4.2.3 工程文件的內容及其深度必須符合國家有關工程勘察、設計、施工、監理等方面的技術規范、標準和規程。
4.2.4 工程文件應采用耐久性強的書寫材料,如碳素墨水、藍黑墨水,不得使用易褪色的書寫材料,如:紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等。
4.2.5 工程文件應字跡清楚,圖樣清晰,圖表整潔,簽字蓋章手續完備。
4.2.6 工程文件中文字材料幅面尺寸規格宜為A4幅面(297mm*210mm)。圖紙宜采用國家標準圖幅。
4.2.7 工程文件的紙張應采用能夠長期保存的韌力大、耐久性強的紙張。圖紙一般采用藍曬圖,竣工圖應是新藍圖。計算機出圖必須清晰,不得使用計算機出圖的復印件。
4.2.8 所有竣工圖均應加蓋竣工圖章。
  1 竣工圖章的基本內容應包括:“竣工圖”字樣、施工單位、編制人、審核人、技術負責人、編制日期、監理單位、現場監理、總監。
  2 竣工圖章示例如下(圖4.2.8):
  3 竣工圖章尺寸為:50mm*80mm.
  4 竣工圖章應使用不易褪色的紅印泥,應蓋在圖標欄上方空白處。
4.2.9 利用施工圖改繪竣工圖,必須標明變更修改依據;凡施工圖結構、工藝、平面布置等有重大改變,或變更部分超過圖面1/3的,應當重新繪制峻工圖。
4.2.10 不同幅面的工程圖紙應按《技術制圖復制圖的折疊方法》(GB/10609.3-89)統一折疊成A4幅面(297mm*210mm),圖標欄露在外面。
5 工程文件的立卷
5.1 立卷的原則和方法
5.1.1 立卷應遵循工程文件的自然形成規律,保持卷內文件的有機聯系,便于檔案的保管和利用。
說明:5.1.1 此條款為立卷的基本原則。
5.1.2 一個建設工程由多個單位工程組成時,工程文件應按單位工程組卷。
5.1.3 立卷可采用如下方法:
  1 工程文件可按建設程序劃分為工程準備階段的文件、監理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗收文件5部分;
  2 工程準備階段文件可按建設程序、專業、形成單位等組卷;
  3 監理文件可按單位工程、分部工程、專業、階段等組卷;
  4 施工文件可按單位工程、分部工程、專業、階段等組卷;
  5 峻工圖可按單位工程、專業等組卷;
  6 竣工驗收文件按單位工程、專業等組卷。
5.1.4 立卷過程中宜遵循下列要求:
  1 案卷不宜過厚,一般不超過40mm.
  2 案卷內不應有重份文件;不同載體的文件一般應分別組卷。
5.2 卷內文件的排列
5.2.1 文字材料按事項、專業順序排列。同一事項的請示與批復、同一文件的印本與定稿、主體與附件不能分開,并按批復在前、請示在后,印本在前、定稿在后,主體在前、附件在后的順序排列。
5.2.2 圖紙按專業排列,同專業圖紙按圖號順序排列。
5.2.3 既有文字材料又有圖紙的案卷,文字材料排前,圖紙排后。
5.3 案卷的編目 
5.3.1 編制卷內文件頁號應符合下列規定:
  1 卷內文件均按有書寫內容的頁面編號。每卷單獨編號,頁號從“1”開始。
  2 頁號編寫位置:單面書寫的文件在右下角;雙面書寫的文件,正面在右下角,背面在左下角。折疊后的圖紙一律在下角。
  3 成套圖紙或印刷成冊的科技文件材料,自成一卷的,原目錄可代替卷內代替卷內目錄,不必重新編寫頁碼。
  4 案卷封面、卷內目錄、卷內備考表不編寫頁號。
5.3.2 卷內目錄的編制應符合下列規定:
  1 卷內目錄式樣宜符合本規范附錄B的要求。
  2 序號:以一份文件為單位,用阿拉伯數字從1依次標注。
  3 責任者:填寫文件的直接形成單位和個人。有多個責任者時,選擇兩個主要責任者,蓁用“等”代替。
  4 文件編號:填寫工程文件原有的文號或圖號。
  5 文件題名:填寫文件標題的全稱。
  6 日期:填寫文件形成的日期。
  7 頁次:填寫文件在卷內文件首頁之前。
  8 卷內目錄排列在卷內文件首面之前。
5.3.3 卷內備考表的編制應符合下列規定:
  1 卷內備考表的式樣宜符合本規范附錄C的要求。
  2 卷內備考表主要標明卷內文件的總頁數、各類文件頁數(照片張數),以及立卷單位對案卷情況的說明。
  3 卷內備考表排列在卷內文件的尾頁之后。
說明:5.3.3 案卷備考表的說明,主要說明卷內文件復印件情況、頁碼錯誤情況、文件的更換情況等。沒有需要說明的事項可不必填寫說明。
5.3.4 案卷封面的編制應符合下列規定:
  1 案卷封面印刷在卷盒、卷夾的正表面,也可采用內封面形式。案卷封面的式樣宜符合附錄D的要求。
  2 案卷封面的內容應包括:檔號、檔案館代號、案卷題名、編制單位、起止日期、密級、保管期限、共幾卷、第幾卷。
  3 檔號應由分類號、項目號和案卷號組成。檔號由檔案保管單位填寫。
  4 檔案館代號應填寫國家給定的本檔案館的編號。檔案館代號由檔案館填寫。
  5 案卷題名應簡明、準確地提示卷內文件的內容。案卷題名應包括工程名稱、專業名稱、卷內文件的內容。
  6 編制單位應填寫案卷內文件的形式單位或主要責任者。
  7 起止日期應填寫案卷內全部文件形成的起止日期。
  8 保管期限分為永久、長期、短期三種期限。各類文件的保管期限見附錄A。
  永久是指工程檔案需永久保存。
  長期是指工程檔案的保存期限等于該工程的使用壽命。
  短期是指工程檔案保存20年以下。
  同一案卷內有不同保管期限的文件,該案卷保管期限應從長。
  9 密級分為絕密、機密、秘密三種。同一案卷內有不同密級的文件,應以高密級為本卷密級。
說明: 5.3.4 城建檔案館的分類號依據建設部《城市建設分類大綱》(建辦檔[1993]103號)編寫,一般為大類號加屬類號。檔號按《城市建設檔案著錄規范》(GB/T 50323-2001)編寫。
  案卷題名中“工程名稱”一般包括工程項目名稱、單位工程名稱。
  編制單位:工程準備階段文件和竣工驗收文件的編制單位一般為建設單位;勘察、設計文件的編制單位一般為工程的勘察、設計單位;監理文件的編制單位一般為監理單位;施工文件的編制單位一般為施工單位。
 
5.3.5 案卷可采用裝訂與不裝訂兩種形式。文字材料必須裝訂。既有文字材料,又有圖紙的案卷應裝訂。裝訂應采用線繩三孔左側裝訂法,要整齊、牢固,便于保管和利用。
5.4案卷裝訂
5.4.1 案卷可采用裝訂與不裝訂兩種形式。文字材料必須裝訂。既有文字材料,又有圖紙的案卷應裝訂。裝訂應采用線繩三孔左側裝訂法,要整齊、牢固,便于保管和利用。
5.4.2 裝訂時必須剔除金屬物。
5.5 卷盒、卷夾兩種形式。
5.5.1 案卷裝具一般采用卷盒、卷夾兩種形式。
??? 1? 卷盒的外表尺寸為310mm*220mm,厚度分別為20、30、40、50mm。
  2 卷夾的外表尺寸為310mm*220mm,厚度一般為20-30mm。
  3 卷盒、卷夾應采用無酸紙制作。
5.5.2 案卷脊背
  案卷脊背的內容包括檔號、案卷題名。式樣宜符合附錄E。
6 工程文件的歸檔
6.0.1  歸檔應符合下列規定:
  1 歸檔文件必須完整、準確、系統,能夠反映工程建設活動的全過程。文件材料歸檔范圍詳見附錄A。文件材料的質量符合4.2的要求。
  2 歸檔的文件必須經過分類整理,并應組成符合要求的案卷。
6.0.2 歸檔時間應符合下列規定:
  1 根據建設程序和工程特點,歸檔可以分階段進行,也可以在單位或分部工程通過竣工驗收后進行。
  2 勘察、設計單位應當在任務完成時,施工、監理單位應當在工程竣工驗收前,將各自形成的有關工程檔案向建設單位歸檔。
6.0.3 勘察、設計、施工單位在收齊工程文件并整理立卷后,建設單位、監理單位應根據城建管理機構的要求對檔案文件完整、準確、系統情況和案卷質量進行審查。審查合格后向建設單位移交。
6.0.4 工程檔案一般不少于兩套,一套由建設單位保管,一套(原件)移交當地城建檔案館(室)。
6.0.5 勘察、設計、施工、監理等單位向建設單位移交檔案時,應編制移交清單,雙方簽字,蓋章后方可交接。
6.0.6 凡設計,施工及監理單位需要向本單位歸檔的文件,應按國家有關規定和本規定附錄A的要求單獨立卷歸檔。
7 工程檔案的驗收與移交
7.0.1 列入城建檔案館(室)檔案接收范圍的工程,建設單位在組織工程竣工驗收前,應提請城建檔案管理機構對工程檔案進行預驗收。建設單位未取得城建檔案管理機構出具的認可文件,不得組織工程竣工驗收。
7.0.2 城建檔案管理機構在進行工程檔案預驗收時,應重點驗收以下內容:
  1 工程檔案齊全、系統、完整;
  2 工程檔案的內容真實、準確地反映工程建設活動和工程實際狀況;
  3 工程檔案已整理立卷,立卷符合本規范的規定;
  4 竣工圖繪制方法、圖式及規格等符合專業技術要求,圖面整潔,蓋有竣工圖章;
  5 文件的形成,來源符合實際,要求單位或個人簽章的文件,其簽章手續完備;
  6 文件材質、幅面、書寫、繪圖、用墨、托裱等符合要求。
7.0.3 列入城建檔案館(室)接收范圍的工程,建設單位在工程竣工驗收后3個月內,必須向城建檔案館(室)移交一套符合規定的工程檔案。
7.0.4 停建、緩建建設工程的檔案,暫由建設單位保管。
7.0.5 對改建、擴建和維修工程,建設單位應當組織設計、施工單位據實修改、補充和完善原工程檔案。對改變的部位,應當重新編制工程檔案,并在工程驗收后3個月內向城建檔案館(室)移交。
7.0.6 建設單位向城建檔案館(室)移交工程檔案時,應辦理移交手續,填寫移交目錄,雙方簽字、蓋章后交接。
本規范用詞說明
1.為便于在執行本規范條文時區別對待,對要求嚴格程度不同的用詞,說明如下:
(1)表示很嚴格,非這樣做不可的用詞:
   正面詞采用“必須”;
   反面詞采用“嚴禁”。
(2)表示嚴格,在正常情況下均應這樣做的用詞:
   正面詞采用“應”
   反面詞采用“不應”或“不得”。
(3)表示允許稍有選擇,在條件許可時,首先應這樣作的用詞:
   正面詞采用“宜”;
   反面詞采用“不宜”;
   表示有選擇,在一定條件下可以這樣做的,采用“可”。
2.條文中指定按其他有關標準、規范執行時,寫法為:“應符合……的規定”或“應按……執行”。
 
 
 
 
 
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